单 位

亳州市自然资源和规划局（林业局）

工

作

职

责

负责市局全面工作。

1.履行全民所有土地、矿产、森林、湿地、水等自然资源资产所有者职责和国土空间用途管制职责。

2.负责自然资源调查监测评价。贯彻执行自然资源调查监测评价的指标体系和统计标准，落实自然资源调查监测评价制度。

3.负责自然资源统一确权登记工作。制定各类自然资源和不动产统一确权登记、权籍调查、不动产测绘、争议调处、成果应用相关制度、标准、规范。

4.负责自然资源资产有偿使用工作。组织实施全民所有自然资源资产统计制度，负责全民所有自然资源资产核算。

5.负责自然资源的合理开发利用。组织拟订全市自然资源发展规划和战略，执行自然资源开发利用标准并组织实施。

6.负责建立空间规划体系并监督实施。推进主体功能区战略和制度，组织编制并监督实施国土空间规划和相关专项规划。建立国土空间规划实施监测、评估和预警体系。

7.负责统筹国土空间生态修复。牵头组织编制国土空间生态修复规划并实施有关生态修复重大工程。牵头实施生态保护补偿制度，制定合理利用社会资金进行生态修复的政策措施，提出重要备选项目。

8.组织实施最严格的耕地保护制度。牵头拟订并组织实施耕地保护政策，负责耕地数量、质量、生态保护。组织实施耕地保护责任目标考核和永久基本农田特殊保护。

9.负责管理地质勘查行业和全市地质工作。编制地质勘查规划并监督检查执行情况。管理市级地质勘查项目。组织实施市级重大地质矿产勘查专项。

10.负责落实综合防灾减灾规划相关要求，组织编制地质灾害防治规划并指导实施。组织指导协调和监督地质灾害调查评价及隐患的普查、详查、排查。

指导开展群测群防、专业监测和预报预警等工作。

11.负责矿产资源管理工作。负责矿产资源储量管理及压覆矿产资源审批。负责矿业权管理。

12.负责测绘地理信息管理工作。负责基础测绘和测绘行业管理。负责测绘资质资格与信用管理，监督管理地理信息安全和市场秩序。

13.查处自然资源、林业、草原开发利用和国土空间规划及测绘重大违法案件。

14.组织指导全市林业和草原生态保护修复和造林绿化工作。指导林业和草原有害生物防治、检疫、预测预报工作。

15.负责全市森林、草原、湿地资源的监督管理。负责推进林长制工作。负责全市陆生野生动植物资源监督管理。

科室（单位）

办公室（行政审批科）

工作职责

负责机关日常运转工作。承担信息、安全保密、新闻宣传、政务公开工作；机关财务、资产管理、信息化管理；承担相关行政审批事项的办理与组织协调；组织开展重大问题调查研究，负责起草重要文件文稿；拟订有关财务、资产管理制度，负责机关和直属单位财务及国有资产监管，负责部门预决算、政府采购、国库集中支付申报等工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

1.公务接待违反有关规定。

2.公车使用及车辆维修管理不规范。

3.办公用品等固定资产的购置、使用及管理不够严格，导致浪费现象。

4.在委托开展信息化建设等政府购买服务项目中没有按照规定程序进行。

中

1.在公务接待活动中违反公务接待管理规定，超标准、超范围接待。

2.公车管理及车辆维修违反公务车辆管理使用规定，出现“私车公养”“小病大修”等中饱私囊行为。

3.对办公用品等固定资产的登记、使用及管理不到位，在办公用品采购中出现不按采购程序或违规超标采购，以权谋私行为。

4.委托开展政府购买服务项目没有实行比选、公开招标、竞争性谈判等方式而直接私下委托。

1.严格执行《党政机关国内公务接待管理条例》等省市公务接待的具体规定。

2.公务用车管理方面，健全完善专人负责、领导审批等措施，加大对单位公务加油卡的使用管理；公务车辆维修方面，履行节约，采取有效监管措施，努力降低消耗及费用开支。

3.严格执行固定资产管理制度，加强登记和管理。

4.实行办公用品等统一采购制度，坚持多家询价比选采购，确保质量可靠、价格合理。

5.严格执行公务接待、公车管理等制度，加强廉政教育，按规定权限审批。

6.严格按照政府购买服务有关要求，规范招标采购。

周  顶

宋利涛

党组成员、政治部主任

2

1.内部规章制度不完善、不落实造成工作风险。

2.在开展内部审计过程中流于形式。

中

1.内部规章制度不够健全导致无章可循，存在制度漏洞、权力寻租空间。

2.碍于情面导致内部审计工作未能严格实行。

1.及时健全制度并严格执行。

2.强化局领导监督作用，明确内部审计职责，加强审计监督导向。

周  顶

3

1.文电会务不够严格。

2.印章使用不严格，私自出具不合法的文件、函件、证明等。

3.机要档案管理、安全保密工作不到位。

低

1.文电流转工作过程中，出现泄密及机要档案管理不当。

2.印章保管及使用随意性大，徇私办理不符合规定的证明、文件等。

1.加强办公室人员业务知识、保密教育培训，增强保密意识。

2.所有用印以及文件、函、证明等材料的发出，均经承办科室负责人、分管领导、局长签字审批。

周  顶

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

4

1.不严格执行财经纪律，对本局预决算等财务工作不严格。

2.不认真落实财务、资产管理有关规定，造成经费开支不规范。

低

1.财务预算没有严格控制开支，没有认真预算和严格审核造成错误。

2.票据管理不严格、不规范、票据丢失、账目目不清楚。

3.财务报表、日常报账不规范、不准确、不及时造成的风险。

1.严格执行财经纪律，规范经费开支，做好财务预算、严格审核。

2.规范票据管理，认真编制、核对财务报表。

3.加强管理，强化监督力度，避免违纪违法行为的产生。

周  顶

宋利涛

党组成员、政治部主任

5

违规发放津贴、补贴和奖金。

低

1.违反规定自行新设项目或继续发放已经明令取消的津贴补贴。

2.超过规定标准、范围发放津贴补贴。

3.违反规定发放加班费、值班费和未休年假补贴。

4.违反规定使用工会会费、福利费及其他专项经费发放津贴补贴。

1.加强财务公开制度，将各项津贴补贴支出情况及时张贴公示栏，以便干部职工监督。

2.严格落实各项津贴补贴发放制度规定，加强监督管理。

周  顶

6

落实效能建设有关制度不严格，存在违反效能有关规定情况被省厅、市考核办通报的风险。

低

1.缺乏工作协调机制，存在效能低下、推诿扯皮现象。

2.考勤制度执行不严格，存在迟到、早退现象。

1.及时传达学习机关效能建设有关文件及讲话精神。

2.认真落实督查督办制度和考勤制度，强化日常督查，及时通报违反效能建设的典型问题。

3.严格落实考勤统计和公示制度。

周  顶

科室（单位）

人事科（党建指导科）

工作职责

承担机关党的建设和党风廉政建设工作，指导派出机构和直属单位党的建设和党风廉政建设工作。牵头开展意识形态、社会治安综合治理、双拥创建、统一战线工作。承担机关、直属单位和派出机构的人事管理、机构编制、劳动工资和教育培训工作。指导行业人才队伍建设等工作。按照干部管理权限，承担县级自然资源和规划局领导班子及相当级别干部管理的有关工作。承担行业专业技术职称评审有关工作。负责机关离退休人员的服务管理等工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

人事调配、干部任免不公开。

高

违反干部任用管理条例和组织人事原则调整任免干部，不能公开、平等、竞争、择优选拔和使用干部，人事任免等事宜未能提交党组会议集体研究。

严格执行机构编制的各项规定，严格执行在编制核定内进人，对新录用人员严格执行凡进必考规定，并按规定进行考试录用，对调入人员严格落实党组集体研究决定；坚持德才兼备原则，严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。

范勇祥

宋利涛

党组成员、政治部主任

2

在出入国（境）管理等方面不够规范。

低

未能督促干部职工上交出入国（境）证件，对干部职工因公（私）出国（境）审批制度流程不明确，对相关证件保管不善导致遗失。

建立健全出入国（境）管理制度，从证件管理、审批流程等方面予以明确并严格落实。

范勇祥

3

负责专业技术职务评定初审、开展自然资源和林业领域专业技术职务资格的评审，在职称评聘、工资晋升环节中存在风险。

中

搞亲疏、帮派，在各类人才申报推荐中存在人为因素，可能影响公开、公正、公平、择优原则。

严格遵守相关制度规定，认真开展职称评聘、工资晋升工作。

范勇祥

4

年度考核和聘用人员聘用环节。

中

违反规定擅自招聘和录用聘用人员，不注重德才兼备、工作实绩。

严格遵守相关制度规定，认真开展人事教育、档案管理、劳动工资、干部年度考核等工作。

范勇祥

科室（单位）

政策法规和执法科

工作职责

承担有关地方性法规规章草案起草工作。承担有关规范性文件合法性审查和清理工作。组织开展法治宣传教育、行政执法听证。承担行政复议、行政应诉有关工作。拟订自然资源违法案件查处规范性文件并指导实施。查处重大国土空间规划和自然资源、林业及测绘违法案件，指导协调全市违法案件调查处理工作。指导县、区自然资源执法机构和队伍建设，组织自然资源执法系统人员的业务培训。负责信访工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

合法性审查工作

中

未按法定程序进行合法性审查，不能做到应审尽审，或者出现将违反法律规定的事项通过合法性审查

1.加强业务学习，提高合法性审查工作业务水平。

2.强化程序意识，严格按照规定进行合法性审查。

侯敬志

孙 杰

党组成员、副局长

2

信访案件办理工作

中

未按照《信访工作条例》接待、登记、转送、办理来信来访，或在办理过程中“三到位一处理”落实不到位

1.加强《信访工作条例》的学习，严格按照《信访工作条例》要求做好信访的接待、登记、转送、办理工作。

2.积极落实“三到位一处理”，认真办理信访案件。

侯敬志

科室（单位）

自然资源调查确权和测绘科

工作职责

组织实施自然资源调查监测评价的指标体系和统计标准，建立全市自然资源定期调查监测评价制度。定期组织实施自然资源基础调查、变更调查、动态监测和分析评价。拟订各类自然资源和不动产统一确权登记、权籍调查、不动产测绘、争议调处、成果应用的制度、标准、规范并组织实施。承担指导监督全市自然资源和不动产确权登记工作。组织实施基础测绘和地理信息资源建设等重大项目。负责地理信息成果管理和测绘标志保护。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

地图审核

中

1.受理环节受理不及时，不按规定收取办件资料。

2.承办环节违规办理，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

1.严格执行地图审核的规定，材料审核严格把关，对于提交材料不齐不全的应当即退回，不予受理。

2.认真落实一次性告知制、限时办结制、服务承诺制等各项制度。

许  辉

程鹏飞

党组成员、副局长

2

测绘专业技术人员测绘作业证件核发

中

1.受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；违规对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

2.承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

1.加强作风建设，提高工作人员综合素质。

2.材料审核严格把关，对于提交材料不齐不全的应当即退回，不予受理。

3.严格依法履行职责，杜绝因人为因素影响办理行为。

许  辉

3

测绘项目招投标流程不规范。

中

项目招投标环节信息不公开、违规设置投标条件、评标程序不公正等。

1.建立透明化的招投标管理制度，使得招投标环节更加规范和公正。

2.建立评标结果公开制度，引入第三方机构对评标结果进行审核、监督和管理，确保评标结果的公开性和准确性。

许  辉

科室（单位）

自然资源权益开发利用科

工作职责

组织实施全民所有自然资源资产管理政策，建立全民所有自然资源资产统计制度，承担自然资源资产价值评估和资产核算工作。编制全市全民所有自然资源资产负债表，拟订相关考核标准。组织实施全民所有自然资源资产划拨、出让、租赁、作价出资和土地储备政策。负责组织贯彻实施自然资源开发利用政策和标准。承担报市政府审批的改制企业的国有土地资产处置。组织实施自然资源资产有偿使用制度，建立自然资源市场交易规则和交易平台，组织开展自然资源市场调控。负责自然资源市场监督管理和动态监测，建立自然资源市场信用体系。建立政府公示自然资源价格体系，组织开展自然资源分等定级、价格评估。拟订自然资源开发利用标准，开展评价考核，指导自然资源节约集约利用工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

国有建设用地使用权出让后土地使用权分割转让批准的风险

中

政策掌握不准确，违规办理手续。

1.加强相关政策学习。

2.报请局务会和自然资源和规划管理委员会研究集体决策。

李传清

黎启国

党组成员、副局长

2

临时用地审批不严格

中

1.临时用地相关政策把握不准，申请材料审核不严谨。

2.可能出现违规审批现象。

1.加强相关政策理论学习，及时掌握最新的临时用地政策。

2.由各科室集体审核会签，强化集体决策。

3.遵循廉政规范要求，避免审批违规行为。

李传清

3

国有建设用地使用权审核(含划拨、出让其他法定有偿使用方式)程序不规范

高

政策把握不准，违规办理划拨供地手续。

1.加强相关政策学习。

2.严格对照《划拨用地目录》，对不符合要求的，坚决不予供地；同时，对照划拨供地所需材料，严把审核关口。

3.报请局务会或市自然资源和规划委员会集体审议决定。

李传清

4

划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物所有权转让、出租、抵押不规范

中

划拨土地使用权转让中协议出让评估事宜。

1.加强相关政策学习。

2.通过市公管局“药都电子商城”公开抽取评估机构，以体现评估的公平公正及合理性。

3.提请局务会、自然资源和规划委员会集体会商研究，集体决策。

李传清

5

落实亲清政商关系要求方面

低

个别党员干部和公职人员自律意识不强、纪法观念淡薄，在公务活动中滥用职权、以权谋私，干预插手市场经营活动；有的收受财物、违规用权，为他人谋利提供帮助，破坏了营商环境，影响了自然资源部门形象。

1.认真落实支持民营经济发展的各项政策，.提升政务服务效率，打造亲商环境，精准解决企业发展中的难点堵点问题。

2发挥自然资源保障优势，全力满足“双招双引”、项目落地，在政商交往中既要牢守底线、廉洁用权，又要主动作为、靠前服务。

李传清

科室（单位）

国土空间规划和耕地保护科

工作职责

承担田长制办公室日常工作。拟订国土空间规划相关政策，承担建立空间规划体系并监督实施。组织编制全市国土空间规划和相关专项规划并监督实施。承担报国务院、省政府、市政府审批的国土空间规划的审核、报批工作。组织划定生态保护红线、永久基本农田、城镇开发边界等重要控制线并监督实施。开展国土空间开发适宜性评价，建立国土空间规划实施监测、评估和预警体系。承担组织全市城镇体系规划、城市总体规划等编制、调整和报批或审批工作。拟订并组织实施耕地保护和永久基本农田特殊保护政策，组织实施耕地保护责任目标考核和永久基本农田特殊保护，负责永久基本农田划定、占用和补划的监督管理。承担全市耕地占补平衡管理工作。承担土地征收征用管理工作。负责耕地保护政策与林地、草地、湿地等土地资源保护政策的衔接。组织开展土地整治补充耕地。承担全市城乡建设用地增减挂钩监管工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

国土空间规划政策落实环节

中

用地审批规划审查把握不准

加强学习国土空间规划相关法规政策，规范业务流程，强化责任意识

高  飞

黎启国

党组成员、副局长

2

规划编制环节

中

相关编制政策领悟不够深刻

与上级部门积极沟通交流，加强相关政策学习

高  飞

3

规划修改与调整环节

中

执行规划修改与调整政策把握不准

严把规划调整关，加强岗位人员的监督，增强职业操守

高  飞

4

土地开发整理项目验收环节

高

项目验收标准把握不准

严格把关验收。加强道德修养，提高廉政意识，杜绝各种违法违规现象发生

高  飞

科室（单位）

国土空间用途管制和生态修复科

工作职责

组织实施国土空间用途管制制度规范和技术标准。提出土地年度利用计划并组织实施。拟订耕地、林地、草地、湿地等国土空间用途转用政策，指导建设项目用地预审工作。承担报国务院、省政府、市政府审批的各类土地用途转用的审核、报批工作。拟订开展城乡规划管理等用途管制政策并监督实施。负责规划审批项目“一书三证”的审理、发放。承担国土空间生态修复政策研究，拟订国土空间生态修复规划并组织实施。承担国土空间综合整治、土地整理复垦、矿山地质环境恢复治理等工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

主办受省政府委托建设用地审批权

高

1.受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

2.承办环节，违规办理，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

3.审查环节违规审查，审查超时。

4.决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定。

5.办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2.严格按照省、市出台各类审批政策文件开展工作。

3.受理、初审、审核等各岗位各司其职的同时，分别对各上类报卷宗材料进行汇总审查。

李治淮

孙  杰党组成员、副局长

2

指导全市范围内生态修复相关工作

中

1.编制生态修复项目治理方案过程中，不按公开招投标方式确定方案编制单位，相关程序不合规。

2.对矿山地质环境治理工程项目过程中，项目资金的使用缺乏有效监管。

1.相关业务任务加强政治理论、政策法规和相关业务知识学习。

2.严格按照项目招投标程序开展工作，加强对资金的使用监管，确保资金合理使用。

李治淮

科室（单位）

地质矿产综合管理科

工作职责

管理地质勘查行业和全市地质工作，编制地质勘查规划并监督检查执行情况，管理市级地质勘查项目，组织实施市级重大地质矿产勘查专项。承担地质灾害的预防和治理工作，监督管理地下水过量开采及引发的地面沉降等地质问题。拟订矿业权管理政策并组织实施，按规定权限管理矿业权的出让及审批登记。承担矿产资源储量评审、备案、登记、统计和信息发布及压覆矿产资源审批管理、矿产地战略储备工作。实施矿山储量动态管理，建立矿产资源安全监测预警体系。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

矿业权审批受理

中

对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。

3.严格受理和审查程序，避免违规受理。

4.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。

陈  勇

梅 飞

四级调研员

2

矿业权审批审查

中

违规审查，徇私谋利，审查超时。

纪晓燕

3

矿业权审批决定

高

违背民主集中制原则，违法违规决定，超时决定。

梅  飞

4

矿业权审批结果

低

擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

燕  宇

5

探矿权范围争议裁决

中

调查取证中有倾向性地收集证据、在调解中不公正倾向一方、提出不公平公正的裁决意见。

1.坚持调查取证两人以上，依法合理调解，公正裁决的原则。

2.严格执行廉洁自律规定。

纪晓燕

6

矿产资源储量评审受理

中

明知材料不齐全、不规范，对不符合备案条件的仍受理。

1.严格执行矿产资源储量评审备案制度规定。

2.建立健全矿产资源储量评审备案审查管理办法，提高审查责任。

3.严格执行廉洁自律各项规定，不收管理相对人礼金和受邀参加消费性娱乐活动。

陈  勇

7

矿产资源储量评审审查

中

不严格审查把关，对不符合有关技术规定、规范的予以评审通过。

纪晓燕

8

矿产资源储量评审备案

中

对不符合备案要求的予以备案

梅  飞

9

地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘查设计施工监理单位项目及资质备案

低

因接受请托，对资质级别与项目要求不符的申请予以备案。

1.严格执行《地质灾害防治条例》和《地质灾害危险性评估单位资质管理办法》、《地质灾害治理工程勘查设计施工单位资质管理办法》、《地质灾害治理工程监理单位资质管理办法》。

2.严格遵守廉洁自律各项规定，不收管理相对人的礼金和受邀请参加消费性娱乐活动。

纪晓燕

科室（单位）

林业综合管理科

工作职责

承担市级林长制办公室、绿化委员会办公室日常工作。编制年度生产计划。指导全市国有林场基本建设和改革发展。指导植树造林工作。负责监督管理防沙治沙等荒漠化防治工作。承担古树名木保护工作。指导全市基层林业站的建设和管理。组织开展陆生野生动植物资源调查和资源状况评估，监督管理全市陆生野生动植物保护工作，指导全市陆生野生动植物的救助繁育、疫源疫病监测工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

古树名木保护方案及移植审批

低

1.对材料齐全的不予接收。

2.对材料不全的予以接受；以谋取私利为目的不采纳专家论证意见或县（区）林业行政主管部门出具的备案意见。

3.有意拖延时间，未及时制作、送达和公示受理备案函;或不予告知。

4.不按规定审批或提出处理意见。

1.严格执行《安徽省古树名木保护条例》。

2.对保护、移植方案进行严格审查，科学保护移植。

3.明确备案材料要求，认真审查备案材料。

臧艳丽

高  帆二级调研员

2

猎捕、出售、购买、利用、人工繁育国家重点保护野生动物及其制品审核

中

1.不认真审核申报材料或故意放宽审核标准。

2.没有按时上报申报材料。

1.严格执行《野生动物保护法》等法律法规。

2.认真审核申报材料，严格执行许可标准。

3.加强管理，按时上报。

臧艳丽

科室（单位）

市国土资源储备发展中心

工作职责

依据土地利用总体规划，对城市规划区范围内需盘活调整的存量及增量土地，采取收回、收购、置换、征收等方式纳入土地储备，建立土地储备库，增强政府对土地供应和土地市场的调控职能。参与制定土地收购、储备有关政策，负责土地收购、储备计划的拟订，管理和运作进入储备的土地，增加政府土地收益的职能；承担土地市场的地价评估备案管理工作。组织经营性用地和工业用地的出让信息发布、土地推介.土地招标拍卖挂牌出让等工作。参与全市各类土地整治项目实施的业务指导和监督管理工作。负责土地整治项目的规划设计方案审查和上报工作。承担土地整治项目验收、备案等工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

国有建设用地土地使用权收储

高

1.评估机构对资产调查不详细，前期摸底工作不细致，评估价格不真实、不准确。

2..评估机构恶意虚报资产，骗取国家利益。

3.评估机构出具的评估报告数据与实际价值不符合。

1.认真调查摸底，在调查阶段，会同相关科室共同审查会签。

2.对企业上报的资产认真核对，现场核实。

3.对评估后的资产价格，再由审计部门进行审计，综合确定收储资产价格。

4.收储方案报自然资源规划委员会集体决策。

袁之领

程鹏飞党组成员、副局长

2

国有建设用地使用权招拍挂出让

高

1.土地权属问题，土地来源权属调查不细致，出让后易出现土地来源不明确，易出现权属纠纷。对拟公开出让土地进行评估，出让方案需经集体决策。

2.没有严格执行国有建设用地使用权招拍挂出让程序，公开透明度不高等现象。

3.土地出让底价保密工作不严谨，未严格遵守保密制度相关规定，易产生泄密现象。

1.认真调查核对，会同相关科室共同对拟出让土地进行审查会签。拟定的出让方案报自然资源规划委员会集体决策后，才能履行出让程序。

2.招拍挂出让通过公管局平台公开出让，由公管局和我局共同对竞买人进行报名资格审查。

3.出让公告结束前一周内报市政府审定底价，市长审签后当场密封，并放置保险箱内由储备中心专人保管，且保险箱和钥匙分开管理。

袁之领

3

落实亲清政商关系要求方面

低

个别党员干部和公职人员自律意识不强、纪法观念淡薄，在公务活动中滥用职权、以权谋私，干预插手市场经营活动；有的收受财物、违规用权，为他人谋利提供帮助，破坏了营商环境，影响了自然资源部门形象。

1.认真落实支持民营经济发展的各项政策，.提升政务服务效率，打造亲商环境，精准解决企业发展中的难点堵点问题。

2发挥自然资源保障优势，全力满足“双招双引”、项目落地，在政商交往中既要牢守底线、廉洁用权，又要主动作为、靠前服务。

袁之领

科室（单位）

市土地规划整理中心

工作职责

依据土地利用总体规划，对城市规划区范围内需盘活调整的存量及增量土地，采取收回、收购、置换、征收等形式纳入土地储备，建立土地储备库，增强政府对土地供应和土地市场的调控职能；产业制定土地收购、储备有关政策，负责土地收购、储备计划的拟订，管理和运作进入储备的土地，增加政府土地收益的职能；承担土地市场的地价评估备案管理工作；组织经营性用地和工业用地的出让信息发布、土地推介、土地招标拍卖挂牌出让等工作；参与全市各类土地整治项目实施的业务指导和监督管理工作；负责土地整治项目的规划设计方案审查和上报工作。承担土地整治项目验收、备案等工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

城乡建设用地增减挂钩项目和工矿废弃地项目申报阶段。

中

两类项目申报材料不齐全、不真实。复垦方案不科学。

在两类项目申报时，由土地规划整理中心出具科室会签，市局各科室根据各自科室职责对项目申报卷真实性、完整性进行审查。由土地规划整理中心牵头组织各科室对项目申报的各个复垦地块进行实地踏勘，了解复垦地块实际情况，确保项目真实、规划设计科学。

蒋  忠

黎启国党组成员、副局长

2

城乡建设用地增减挂钩项目和工矿废弃地项目实施阶段。

中

两类项目实施质量不高，实施过程中不能充分尊重民意。

由土地规划整理中心负责，在项目实施过程中对项目实施进度进行实地督查，一线发现问题解决问题。

蒋  忠

3

城乡建设用地增减挂钩项目和工矿废弃地项目验收阶段。

中

验收时把关不严，出现项目未按规划设计实施到位，实施质量不高问题。

由土地规划整理中心牵头，组织市农业农村局等相关部门联合组成验收组对项目进行验收，验收时严格按照项目验收文件要求和项目规划设计标准，采取谁验收、谁签字、谁负责制度。

蒋  忠

科室（单位）

市不动产登记中心

工作职责

负责指导监督全市土地登记、房屋登记、林地登记等不动产登记工作。会同有关部门牵头起草不动产统一登记的规范性文件，建立不动产统一登记制度，制定不动产权属争议的调处政策;推动不动产登记信息基础平台建设。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

不动产登记窗口工作人员作风纪律方面。

中

工作时间擅自脱岗、离岗，上网玩游戏、看视频、聊天；以权谋私、以职谋利，对办事群众推诿、冷漠等。

进一步规范登记人员行为规范，牢固树立以人民为中心的发展思想，自觉增强服务意识，提升服务能力，依法依规为民服务。严格遵守中央八项规定精神，严禁办理人情件，严禁接受服务对象吃请及馈赠，秉公办事；工作期间不做与工作无关的事。

支  青

程鹏飞

党组成员、副局长

2

不动产登记申请资料的预审、受理存在风险。

中

资料审查不严，图件审查不严，不能秉公办事，泄露应当保密的各项资料。

严格工作人员工作纪律，注重培训，健全内部制约机制，严格执行各类不动产登记工作程序，规范工作流程。

支  青

3

不动产各项登记的初审、登薄、缮证环节存在风险。

中

申请人（单位）资料不全不实，工作人员不能查清、过不了人情关或吃拿卡要。

建立工作流程，完善工作程序，依规按程序进行登记发证，排除人情因素的干忧；加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

支  青

4

不动产首次登记、变更登记、注销登记、转移登记以及其他登记等环节，受理咨询、收件、现场踏勘、审查过程中存在风险。

低

接受群众咨询、收件时态度生硬，对群众的咨询无法一次性告知，收取的资料不完整；现场踏勘存在弄虚作假，与业主接触可能出现不廉洁行为；扩大容缺预审及自由裁量权。

加强业务学习、廉政教育、职业道德教育，提高履职能力；把监督检查作为主要工作，通过案件检查，坚决查处违反党纪、政纪行为，严肃纪律；健全监督机制，增强监管意识，确保公平公正。

支  青

5

在不动产登记档案查询过程中存在风险。

低

无利害关系人随意查询登记要件。

严格落实查档制度，告知群众依法依规查档；明确窗口工作人员禁止为无关人员查档，必须凭借介绍信或相关证明材料才可予以查询。

支  青

6

在档案管理、采购项目等委托开展政府购买服务项目中没有按照规定程序进行。

低

委托开展政府购买服务项目没有实行比选、公开招标、竞争性谈判等方式而直接私下委托。

严格落实政府购买服务项目相关制度，采购限额以下的，通过自行比选、公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商等方式，并邀请第三方现场监督开标；限额以上的按公开招标等方式及程序进行。

支  青

科室（单位）

市自然资源执法监察支队（市林业执法监察支队）

工作职责

受委托对全市范围内国土空间规划、自然资源、测绘、林业等法律法规执行情况进行监督检查。受委托查处上级交办和本行政区域内重大、复杂和法律法规规定应当由市自然资源和规划局(市林业局)管辖的国土空间规划、自然资源、测绘、林业等违法违规案件。负责对接国家自然资源督察南京局和国家林草局合肥专员办，协助开展例行督察、专项督察、审核督察、森林督察等相关工作。受委托组织开展月度、季度以及年度土地矿产卫片执法工作。承办市自然资源和规划局交办的其他工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

发现相关线索后，没有针对线索对违法用地行为开展受理工作。

低

发现线索不予受理，且不说明理由。

加强教育，提高岗位人员政治素质。

董玉林

孙  杰

党组成员、副局长

2

发现违法用地行为后，没有第一时间立案调查。

中

拖延时间不予及时立案调查。

实行首问负责制，加强线索登记台账管理。

董玉林

3

在执法过程中，没有遵守程序规定的内容进行相关的取证调查。

高

违反程序调查取证。

1.强化对《自然资源违法行为查处工作规程》的学习，提高行政执法能力。

2.加强《行政处罚法》学习，强化行政处罚责任意识。

董玉林

4

在执法过程中，没有遵循相关法律、法规的规定；不严格执行执法纪律，私下接触被处罚人，没有切实履行相关职责。

中

1.不按法律、法规规定依法实施处罚。

2.接受被处罚人的宴请或礼物，减轻处罚或处罚不到位。

1.强化法律法规教育、培训、考核，提高办案人员的学法用法水平。

2.严格遵守《廉政准则》各项规定要求，真正做到处罚公正、严格，处罚程序公开，加强各环节互相制约与监督。

董玉林

5

在自然资源、林业执法队伍建设方面。

中

在自然资源、林业执法队伍中存在的执法不严、能力不足、风纪不正、队伍不强等“宽松软”突出问题。

1.严格执行持证上岗制度，进一步提升执法队伍的素质，不断提高执法人员的业务知识水平，增强依法行政能力。

2.加强执法人员执法资格培训，学习有关法律法规。通过建立巡查制度、落实巡查责任、提升巡查水平，实现了违法行为的“早发现、早制止”。

3.对违反土地管理规定行为不制止、不组织查处，或是隐瞒不报、压案不查的，将严肃追究相关责任人的责任。

董玉林

科室（单位）

市生态修复中心

工作职责

承担市级林长制办公室各项服务保障工作。承担林业和草原生态修复、国土空间综合整治、土地整理复垦、矿山地质环境恢复治理等重点工程项目具体实施工作。承担全市森林、草原、湿地和荒漠资源动态碳汇监测工作，协助办理森林保险及“五绿”兴林劝耕贷工作。承担林木种子、草种种质资源普查，建立资源库、林木种苗、草种生产经营行为、林木种苗、草种质量、林业和草原生物种质资源、转基因生物安全、植物新品种保护。协助承担湿地、防治荒漠化、濒危野生动植物等国际公约履约相关工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

勘查、开采矿藏和各类建设工程占用林地审核

中

1.对建设项目使用林地申请材料审查不严格。

2.对建设项目使用林地办理时限把控不严格。

3.对特定关系人的申请事项，不按照规定审议。

1.严格执行《森林法》《森林法实施条例》和相关法律法规。

2.规范工作程序，加强制度建设。

3.加强对工作人员教育、培训和监督。

蒋婧婧

高  帆二级调研员

2

森林防火隐患排查

中

1.对森林火灾隐患排查不能全覆盖。

2.对森林火灾隐患排查督导不及时。

3.对森林防火安全工作宣传不到位。

1.加大森林火灾隐患排查力度，特别在重点节假日和高火险时段。

2.强化对县区森林火灾督查督导。

3.积极开展“森林防火宣传月”活动，注重加强野外违规用火警示教育。

蒋婧婧

3

林业、湿地保护监管

中

不能严格按照有关规定及程序实施监督管理，林业、湿地保护存在问题监管督促不到位。

1.依据相关法律法规严格林业、湿地管理。

2.加强协调、督促相关部门（单位）开展监督检查。

3.发现问题及时报告，并督促相关部门（单位）落实整改措施。

蒋婧婧

科室（单位）

林业技术推广中心

工作职责

负责林业科技成果管理、技术推广、信息情报和森林病虫害防治、检疫、测报工作；负责林业有害生物防治项目申报和实施工作；承担林业有害生物的防治、检疫工作；受市林业局委托，承担林业有害生物相关行政执法工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

森林植物防治检疫

低

因不履行或不正确履行职责，森林病虫害监测、防治、检疫等措施落实不到位，导致出现违法发放植物检疫证等乱作为风险，造成新传入的危险性病虫害或发生严重灾害，造成不良后果。

认真抓好森林病虫害预测预报，全面开展林业有害生物普查，及时有效地做好林业有害生物的预防和防治工作。同时，切实加强对危险性林业有害生物的防控工作，并加大森林植物检疫力度，依法依规发放植物检疫证，使我市主要林业有害生物防治目标管理指标均达到省定标准。

杨  森

高  帆二级调研员

2

林木种苗生产经营许可证核发

中

因不履行或不正确履行职责，现场勘验不认真，报批材料审核把关不严，造成所申请林木种苗生产经营不符合相关规定和政策，导致违法发放林木种苗生产经营许可证的失职渎职风险。

认真进行现场勘验，严格审核把关申报材料，依法依规进行审批，防止失职渎职行为发生。

杨  森

3

林业新品种引进

高

在林业新品种、新技术引进时，没有做好前期调查考证工作致使引种失败，给农民造成损失。

在新品种、新技术引进时，要充分做好前期调查考证工作，严格按照试验、示范的规范操作，避免给农民造成经济损失。

杨  森

科室（单位）

机关党委

工作职责

负责机关、直属单位和派出机构的党群工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

发展党员环节。

中

不按照程序和要求发展党员。

1.严格落实发展党员计划。

2.严格执行党员发展流程和审批程序。

王尚文

宋利涛党组成员、政治部主任

2

党费的收缴、保管、使用环节。

低

不按照有关规定收缴和使用党费。

严格执行党费收缴、使用和管理相关规定,及时公开党费收支情况。

王尚文

3

评先评优环节。

低

评选程序不规范，对材料审核把关不严，造成评选的个人和集体不具备代表性、先进性。

制定评选方案，明确评选条件和范围，严格评选程序,防治人为干扰。

王尚文

4

党支部书记述职评议考核环节。

中

党支部书记述职评议考核过程中流于形式。

1.坚持平时考核和年度评议相结合，坚持问题导向。

2.突出问题解决和支部建设质量提升，加强述职评议权重，防止一述了之。

王尚文

5

市局工会经费管理使用方面

低

1.工会经费审查监督制度不健全。

2.违规使用工会经费送礼、慰问。

3.违反工会经费使用规定，滥发津补贴。

1.严格执行安徽省总工会关于印发《安徽省基层工会经费收支管理实施办法》有关规定。

2.建立健全工会经费预算决算和经费审查监督制度。

3.进一步规范工会财务人员的专业能力，增强客观公正、坚持原则，廉洁自律的职业道德。

王  影

科室（单位）

机关纪委

工作职责

维护党的章程和其他党内法规，经常对党员进行遵纪守法教育，作出关于维护党纪的决定。检查党组织和党员贯彻执行党的路线方针政策和决议的情况，对机关党员干部行使权力进行监督。协助机关党的基层委员会加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作。检查、处理党组织和党员违反党的章程和其他党内法规的案件，按照有关规定，决定或取消对这些案件中的党员的处分。受理对党组织和党员违犯党纪行为的检举和党员的控告、申诉，保障党员的权利。负责本单位机关及直属单位作风建设工作。重点落实党中央和省委、市委作风建设有关规定。加强监督检查，建立长效机制。完成上级党组织和纪检监察机关交办的其他工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

可能存在对检查、监督中发现问题的责任人处理不到位。

低

对检查监督工作中出现的问题视而不见。

加强党纪党规的学习教育，提高自身廉洁意识，主动接受群众的监督。

范勇祥

宋利涛党组成员、政治部主任

2

有关制度监督、检查不到位，可能存在以权谋私风险。

低

不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守监督检查制度。

加强对监督检查工作的监管，严格遵守督查工作制度。

范勇祥

3

3.利用职权违反规定，对案件查处不到位的风险。

中

对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职。

遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违

纪和不廉政行为，加强教育，提高自身廉洁意识，

范勇祥

科室（单位）

城区分局

工作职责

受委托负责亳州高新区技术产业开发区和亳州芜湖现代产业园区范围内自然资源和规划及林业管理等工作。受委托负责对所辖范围内国土空间规划、自然资源、林业、测绘等法律法规执行情况进行监督检查，并查处国土空间规划、自然资源、林业、测绘等违法案件。承办市自然资源和规划局(市林业局)交办的其他工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

公务车辆运转及加油卡的管理。

中

公车运转及加油过程中出现饱私囊行为。

公车管理制度，加强廉政教育，按规定权限审批。

李  剑

张  旭城区分局局长

程鹏飞党组成员、副局长

2

印章使用不严格，私自出具不合法的文件、函件、证明等。

低

印章保管及使用随意性大，徇私办理不符合规定的证明、文件等。

所有用印以及文件、函、证明等材料的发出，均经承办科室负责人、局长签字审批。

李  剑

3

野生动物制品审核。

低

在野生动物制品的审核中出现错误。

加强培训学习，提高业务技能，避免错误的产生。

李  允

4

各类违法案件的查处。

中

在违法案件的查处中出现违规行为。

严格执行相关法律法规，加强廉政教育，按规定权限办理案件。

左永乐

科室（单位）

谯城分局

工作职责

受委托负责谯城区范围内自然资源和规划及林业管理等工作。受委托负责对所辖范围内国土空间规划、自然资源、林业、测绘等法律法规执行情况进行监督检查，并查处国土空间规划、自然资源、林业、测绘等违法案件。承办市自然资源和规划局(市林业局)交办的其他工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

分管

负责人

1

制度建设与落实

中

制度建立不完善、不及时，导致自由裁量权过大，执行不到位，容易造成工作混乱，效率不高。可能造成违法违纪严重后果。

加强制度建设，结合实际及时修订完善相关制度，加大制度的执行力度，加强监督检查，严格考评制度。

杨  利

石建明

刘  芳谯城分局局长

黎启国党组成员、副局长

2

公务用车管理

低

车辆维修存在假修或假换件虚报费用；有酒驾行为；公车私用、私车公养问题。

严格执行车辆管理制度，执行车辆外出审批，车辆定点维修，加强加油卡管理。

杨  利

石建明

3

土地出让合同监管工作不严格

高

土地出让合同监管工作中未能及时发现项目单位履约情况。造成项目单位违约、土地改变使用用途或闲置。

加强《国有建设用地使用权出让合同监管》，做到早发现、早提醒、早制止、早处置；实行“谁录入，谁管理”原则，《国有建设用地使用权出让合同》签订后，及时录入受让人及合同信息，应对受让人告知合同应履行的内容，通过信用信息管理系统及时跟踪受让人的履行义务情况，发现可能失信的，及时通过系统提醒，发现失信的，及时采取惩戒措施予以制裁。

杨  利

段永生

4

项目用地农转用报批或征收

中

不符合报批条件的项目申请农转用报批或征收。

所有项目用地需求均要经过局务会、区自规委会研究讨论，通过后方可进行土地报批。

杨  利

周振付

5

建设项目用地预审

中

对不符合条件的申请人发放建设项目用地预审意见，对符合条件的申请人未在法定期限内发放建设项目用地预审意见。

1.加强学习习近平总书记的重要讲话精神及治国理念，自然资源管理知识，不断提高自身政治素质和业务素质。

2.增强全心全意为人民服务意识及拒腐防变能力和业务技能，满足不断发展的自然资源管理需要。

郭香兰

颜世华

6

瞒案不报，有案不立，擅自处理案源，不按程序立案销案。

中

1.碍于情面，应当依法立案查处，未依法立案查处的。

2.违法相对人没有完全履行处罚决定书下达的处理决定即予结案，或对相关责任人应依法移送司法、纪检监察机关处理，没有移送，即予结案。

1.严格落实错案责任追究制度和关系人回避制度。

2.严格执行违法案件立案标准。

3.建立违法案件结案审理和结案集体研究制度。

4.对分局管辖的重大案件要及时立案，不立案要说明理由并报局负责人批准。

宋效法

王品全

科室（单位）

建设项目规划管理科(市规划委员会办公室)

工作职责

承担组织全市片区规划、专项规划、控制性详细规划等规划编制、调整和报批或审批工作。组织市辖县、区行政区域内的重大基础设施项目和城市其他发展需要控制地区的建设项目规划审批前的技术论证并进行审查。承担市城市规划区内建设项目规划设计条件的拟订审查等工作。负责组织审查市城市规划区内建设项目的规划、建筑设计方案文件。承办市规划委员会的日常工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

1

2

3

4

5

6

科室（单位）

市政规划管理科

工作职责

承担历史文化名城保护的日常工作。承担市城市规划区内道路交通及工程管线等相关规划管理工作，组织指导城市道路、给排水、电力、燃气等市政专项规划。承担城市景观环境规划的实施管理和雕塑的规划管理工作。负责“四线”(高压走廊、城市绿线、城市蓝线、文物保护)的控制。参与审核大型户外广告。承担审核市城市规划区内建设项目的审批工作，负责全市规划设计行业管理工作。负责市城市规划区内建设项目的核查工作和证后督察，负责违法建设的认定工作。

序

号

廉政风险点

风险

等级

风险内容（表现形式）

防控措施

责任人

1

2

3

4

5

6